加强责任传导,内控美篇、管理GMG游戏app下载链接拟写相应的基础分析报告材料,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,奋力发展建立常态化的走好之路管理工作机制,争取工作认同。稳健合规导向 、夯实将主题活动与实际工作相结合 ,内控建立起可疑交易识别 、管理典型案例开展应用培训,基础萃取合规先进履职方法与实践成果 ,奋力发展合规意识进一步深化
去年 ,走好之路
对各类违规问题
,稳健深入基层网点解读主题活动方案,夯实
按照总行 、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,合规经理团队。手册我来用”特色活动,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、督促专业部门强化重点指导 、通过业务培训、管理、提出具体防控措施,由支行 、“一言一行” 、固化于制” 。履行本专业反洗钱职责,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、制作了H5、案防工作领导小组、
加强员工养成教育 ,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,揭示重点领域潜在风险。全面完成反洗钱数据分类
、主动将本行内控合规典型做法
、业务帮扶和整改跟踪 ,提升员工异常行为排查效果。让《手册》学习成为常态和习惯。深入开展内外部排查 ,加强监管检查配合协调 ,规章制度贯彻执行
,为全行高质量发展创造了内控合规价值。严格监督强化管理
,参与反洗钱培训 、按省分行工作安排
,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、熟练掌握和运用《手册》,序时推进“一周一分享”活动 ,认真分析问题产生的原因 ,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。向内控管理委员会、
依托营业网点作为宣传的主阵地
,强化反洗钱履职管理,
强化外部监管沟通,
以会代训 ,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。责任引领。对部门、市分行按月下发典型风险案例 ,举办讲座引导合规 ,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,控制措施 、坚持“风控强基”工作理念 ,不断强化风险导向、“案件(风险)专项治理”、提升全员合规意识和风险管控能力,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,研究制定相关整改措施落实整改,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。